AML/CTF治理與風險監督培訓培訓

受眾

需要具備AML / CTF及其預防的實用知識，並了解其他相關且現行的金融犯罪問題的所有高級管理人員；

課程格式

以下方式的結合：

• 引導討論
• 幻燈片演示
• 案例研究
• 實例

課程目標

在本課程結束後，學員將能夠：

• 解釋如何預防AML和CTF
• 理解適用於其公司並為打擊它們而開展的國家和國際努力的AML和CTF的主要方面
• 定義公司和員工應該如何保護自己免受洗錢和恐怖主義融資風險
• 詳細說明公司可能成為洗錢和恐怖主義融資的目標：並解釋哪些“紅旗”可以幫助他們識別、預防和報告任何（可疑或實際的）犯罪活動
• 了解金融犯罪的一些其他“熱點”

本堂在渥太華舉行的現場培訓課程，亦可提供其他形式，旨在幫助經理和領導者提升以清晰、自信及承擔責任的方式主導困難對話的能力。

完成本培訓後，參與者將能夠：

• 結構化高影響力對話
• 建設性地解決緊張局勢與對齊問題
• 提升團隊信任與責任感
• 在压力下保持清晰領導

企業IT治理對於將技術舉措與商業戰略保持一致、確保價值交付以及管理風險至關重要。

這項由講師主導的實時培訓（線上或線下）針對希望深化對治理框架、價值交付和風險管理的理解，並為高等級認證做準備的高階IT治理專業人士而設計。

培訓結束後，學員將能夠：

• 應用治理框架使IT與商業目標保持一致。
• 通過戰略投資和效益實現優化價值交付。
• 評估和減輕企業風險，包括新興風險。
• 制定IT資源優化和採購決策的策略。

課程格式

• 互動式講解與討論。
• 大量練習和實踐。
• 在實時實驗室環境中進行動手實施。

課程定制選項

• 如需申請此課程的定制化培訓，請聯繫我們以安排。

本課程提供 Incoterms® 2020 規則的清晰且實用理解，說明它們如何定義國際貿易中買賣雙方的責任，以及如何在实际交易中正確應用。通過互動討論和案例研究，參與者將學習如何為自身需求選擇合適的 Incoterm，避免常見錯誤，並確保運送流程順暢且無爭議。

概述

在全球範圍內，監管機構日益將銀行承擔的風險量與其必須持有的資本量聯繫起來。銀行和金融服務行業正日益採用基於風險的管理實踐。銀行、其產品、法規以及全球市場正變得越來越複雜，從而對有效的風險管理帶來了日益增加的挑戰。過去五年銀行危機的一個重要教訓是，風險高度整合。為了有效地管理這些風險，銀行必須理解它們之間的互動關係。

本課程的主要特點包括：

• 闡釋當前的基於風險的監管法規
• 詳細審查銀行面臨的主要風險
• 在整個組織內整合風險管理的企業級方法的最佳行業實踐
• 運用治理技術建立集團範圍的文化，確保每個人都積極參與按照銀行戰略目標管理風險的角色
• 風險經理未來可能面臨的挑戰。

本課程將廣泛使用案例研究，以探索、檢視並加強五天課程中所涵蓋的概念和觀點。課程中將運用銀行的歷史事件，突顯他們未能管理好風險的情況，以及採取何種行動可以避免損失。

目標

本課程的目標是幫助銀行高管制定適當的整合戰略，以應對國際銀行環境中日益複雜多變的風險和法規。具體而言，本課程旨在讓高層管理人員理解：

• 金融行業的主要風險以及主要的國際風險監管法規
• 如何在最大化回報的同時管理銀行的資產和負債
• 不同風險類型之間的相互作用，以及銀行如何利用整合方法進行管理
• 公司治理及處理多方利害關係者利益的最佳實踐
• 如何培養風險治理文化，作為減少不必要風險承擔的工具。

參加對象

本課程適合那些剛剛接觸整合風險管理的人，負責戰略風險管理的高層管理人員，以及希望進一步了解企業風險管理的人士。以下人員將從中受益：

• 銀行董事會級別的管理人員
• 高級管理人員
• 高級風險經理和分析師
• 負責戰略風險管理的高級董事和風險經理
• 內部審計員
• 監管和合規人員
• 資金專業人士
• 資產和負債經理及分析師
• 監管者和監督專業人員
• 向銀行和風險管理行業供應產品或提供諮詢的供應商。
• 公司治理和風險治理經理。

董事會成員領導力培訓旨在提升董事及董事會成員的領導與治理能力。

此課程為實物或線上直播授課，面向希望發展有效領導力、治理及決策能力的董事、高管和董事會成員。

完成本培訓後，學員將能夠：

• 了解董事及董事會成員的法律、倫理與戰略職責。
• 運用良好治理原則以改善組織績效。
• 促進董事會內部的高效溝通與協作。
• 在執行層級應對危機並管理風險。

課程形式

• 互動式講座與引導式討論。
• 案例研究與角色扮演練習。
• 小組活動與情景分析。

課程客製化選項

• 如需為此課程提出客製化培訓要求，請聯繫我們進行安排。

本課程為由講師主導的實時培訓，在澳門（線上或線下）舉行，適合希望提升領導力、企業管治能力與決策能力的初級至高級董事會成員及董事參加。

完成本培訓後，學員將能夠：

• 理解董事的主要責任與法律義務。
• 建立有效的治理架構及董事會動態。
• 提升策略性決策能力與風險管理技能。
• 改善董事會層面的溝通、領導力及倫理決策能力。

這項由導師主導的現場培訓 澳門（線上或線下）針對那些希望運用結構化領導框架和溝通工具，在成長型組織中加強權威、委派任務和團隊績效的經理、主管及轉型為領導角色的專業人士設計。

完成本課程後，學員將能夠：

• 定義並應用其範圍內清晰的領導權威和問責制。
• 有效委派任務與成果，同時維持績效監督。
• 進行結構化、直接且具建設性的績效對話。
• 清晰溝通期望，以提升參與度和跨部門協調性。