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課程簡介
机构模块:尽职调查的基础
- 金融机构尽职调查框架概览
- 治理结构、问责制及汇报线
- 与风险管理系统及内部控制系统整合
- 使尽职调查与组织策略及合规文化保持一致
管理模块:领导层与监督
- 董事会及执行层在合规监督中的责任
- 建立合规委员会及问责机制
- 绩效监控、升级处理及纠正行动计划
- 伦理领导力及决策框架
营销与销售模块:伦理行为与客户透明度
- 客户获取及营销活动中的尽职调查
- 管理利益冲突及披露透明度
- 确保客户沟通中的数据保护及同意机制
- 监控销售实践以符合合规要求并管理声誉风险
技术模块:运营与数据尽职调查
- 梳理数据流向及识别敏感信息
- 评估系统控制措施及网络安全态势
- 将技术风险评估整合至合规审查中
- 用于尽职调查数据收集及报告的工具与自动化
财务模块:财务完整性与风险分析
- 评估财务绩效、偿债能力及利息流动性指标
- 评估交易对手及供应商的财务稳定性
- 金融犯罪预防:反洗钱、反恐融资及制裁筛查
- 欺诈侦测、内部审计及红旗指标
法律与监管模块:CRS、FATCA 及全球合规义务
- 理解共同申报准则(CRS)及 FATCA 要求
- 针对税务居民身份、指标搜索及自我认证的尽职调查
- 关键法律框架:经济合作与发展组织(OECD)、多边主管当局协定(MCAA)及本地实施
- 管理处罚、补救及报告义务
环境、健康与安全及商业诚信模块
- 将 ESG 整合至尽职调查实践
- 财务及运营活动中的健康与安全合规
- 商业诚信政策及反腐败措施
- 报告可持续性风险及合规差距
资讯科技模块:数据治理与安全合规
- IT 治理框架及数字风险管理
- 数据完整性、保留及可追溯性标准
- 数字化转型及人工智能应用中的监管合规
- 事件响应、灾难恢复及韧性规划
整合模块:治理、风险与审计准备
- 整合跨部门的尽职调查结果
- 建立整合的合规仪表板及报告框架
- 准备外部审计及监管检查
- 制定持续改进及培训计划
案例研究与实际演练
- 审阅及分类样本客户及供应商尽职调查档案
- 模拟多模块风险评估场景
- 制定纠正行动及监控计划
总结与后续步骤
最低要求
- 了解金融合规及风险管理流程
- 熟悉基本的税务、监管或反洗钱/了解你的客户(AML/KYC)概念
- 具有客户开户或治理职能经验者优先
目标受眾
- 合规及风险管理官员
- 法律及审计专业人员
- 参与尽职调查流程的运营、财务及 IT 经理
21 小時
客戶評論 (3)
如何管理企業財務
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
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課程交付方式靈活,互動性強。培訓師對問題持開放態度,清晰地解答疑問,並在課程中考慮了參與者的建議。培訓結構合理,信息豐富。
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良好的溝通技能,樂於討論,保持課程有趣且引人入勝
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