感謝您提交詢問!我們的一位團隊成員將在短時間內與您聯繫。
感謝您提交預訂!我們的一位團隊成員將在短時間內與您聯繫。
課程簡介
機構模塊:盡職調查基礎
- 金融機構盡職調查框架概述。
- 治理結構、問責制和報告線。
- 與風險管理和內部控制系統的整合。
- 將盡職調查與組織戰略和合規文化對齊。
管理模塊:領導與監督
- 董事會和高級管理層在合規監督中的職責。
- 建立合規委員會和問責機制。
- 績效監控、升級和糾正行動計劃。
- 道德領導與決策框架。
營銷與銷售模塊:道德行爲與客戶透明度
- 客戶獲取和營銷活動中的盡職調查。
- 管理利益衝突和披露透明度。
- 確保客戶溝通中的數據保護和同意。
- 監控銷售實踐以應對合規和聲譽風險。
技術模塊:運營與數據盡職調查
- 數據流映射與敏感信息識別。
- 評估系統控制和網絡安全態勢。
- 將技術風險評估整合到合規審查中。
- 用於盡職調查數據收集和報告的工具與自動化。
財務模塊:財務完整性與風險分析
- 評估財務表現、償付能力和流動性指標。
- 評估交易對手和供應商的財務穩定性。
- 金融犯罪預防:反洗錢、反恐融資和制裁篩查。
- 欺詐檢測、內部審計和紅旗指標。
法律與監管模塊:CRS、FATCA與全球合規義務
- 理解《共同報告標準》(CRS)和FATCA要求。
- 稅務居民身份、跡象搜索和自我認證的盡職調查。
- 關鍵法律框架:OECD、MCAA及國內實施。
- 管理處罰、補救和報告義務。
環境、健康與安全及商業誠信模塊
- 將ESG整合到盡職調查實踐中。
- 財務和運營活動中的健康與安全合規。
- 商業誠信政策與反腐敗措施。
- 報告可持續性風險和合規差距。
信息技術模塊:數據治理與安全合規
- IT治理框架與數字風險管理。
- 數據完整性、保留和可追溯性標準。
- 數字化轉型和人工智能採用中的監管合規。
- 事件響應、災難恢復和彈性規劃。
綜合模塊:治理、風險與審計準備
- 整合各部門的盡職調查結果。
- 創建綜合合規儀表盤和報告框架。
- 爲外部審計和監管檢查做準備。
- 制定持續改進和培訓計劃。
案例研究與實踐練習
- 審查和分類樣本客戶和供應商盡職調查文件。
- 模擬多模塊風險評估場景。
- 制定糾正行動和監控計劃。
總結與下一步
最低要求
- 瞭解財務合規和風險管理流程。
- 熟悉基本的稅務、監管或反洗錢/客戶盡職調查(AML/KYC)概念。
- 具有客戶入職或治理職能經驗者優先。
受衆
- 合規與風險管理官員。
- 法律與審計專業人士。
- 參與盡職調查流程的運營、財務和IT經理。
21 時間:
客戶評論 (4)
培训师的经验及其传达内容的方式
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
課程 - FinOps
機器翻譯
個性化服務,滿足我的需求
ANN - New Vitality Clinic
課程 - GnuCash for Business Accounting
機器翻譯
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
課程 - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.