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課程簡介

合規與合規風險管理基礎

  • 理解合規及其相關風險
    • 關鍵領域有哪些?
    • 合規專員與洗錢申報專員的持份者是誰?
    • 理解並緩解不合規風險

建立及管理合規風險管理架構

  • 理解風險管理方法
  • 建立風險管理方法對業務的正負面影響

合規與企業管治

  • 何謂企業管治?
  • 其如何與合規互動?
  • 持份者有哪些?
  • 企業管治原則
  • 管理委員會
  • 守則與指引
  • 企業管治與金融犯罪預防

合規監控與檢查

  • 監管機構的期望為何?
  • 建立合規監控計劃

其他金融犯罪考量

  • 洗錢與恐怖主義融資 – 新視野
  • 欺詐
  • 數據保護與資訊安全
    • 個人及敏感資料
    • 數據保護政策
  • 賄賂與腐敗
    • 英國2010年反賄賂法
    • 美國海外腐敗行為法
    • 其他需考量的領域
  • 脫歐的影響
  • 市場操縱及內部人士交易
  • 制裁

國際業務、離岸中心及高淨值客戶中的金融犯罪

  • 為何金融犯罪分子針對國際業務、離岸中心及高淨值客戶?
  • 開展此類業務的主要風險有哪些?

未來展望

  • 當前合規及其風險管理的焦點何在?
 21 小時

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