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課程簡介
合規與合規風險管理基礎
- 理解合規及其相關風險
- 關鍵領域有哪些?
- 合規專員與洗錢申報專員的持份者是誰?
- 理解並緩解不合規風險
建立及管理合規風險管理架構
- 理解風險管理方法
- 建立風險管理方法對業務的正負面影響
合規與企業管治
- 何謂企業管治?
- 其如何與合規互動?
- 持份者有哪些?
- 企業管治原則
- 管理委員會
- 守則與指引
- 企業管治與金融犯罪預防
合規監控與檢查
- 監管機構的期望為何?
- 建立合規監控計劃
其他金融犯罪考量
- 洗錢與恐怖主義融資 – 新視野
- 欺詐
- 數據保護與資訊安全
- 個人及敏感資料
- 數據保護政策
- 賄賂與腐敗
- 英國2010年反賄賂法
- 美國海外腐敗行為法
- 其他需考量的領域
- 脫歐的影響
- 市場操縱及內部人士交易
- 制裁
國際業務、離岸中心及高淨值客戶中的金融犯罪
- 為何金融犯罪分子針對國際業務、離岸中心及高淨值客戶?
- 開展此類業務的主要風險有哪些?
未來展望
- 當前合規及其風險管理的焦點何在?
21 小時
客戶評論 (2)
培訓師非常樂於助人。
Attila - Lifial
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
機器翻譯
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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