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課程簡介
根本原因分析 (RCA) 簡介
- RCA 的定義與重要性
- 根本原因類型：系統性、流程性及人為因素
- 內部稽核框架中的 RCA
識別與定義稽核發現
- 內部稽核中的常見問題
- 如何有效記錄發現事項
- 區分症狀與根本原因
內部稽核員的關鍵 RCA 技巧
- 5 Whys 方法
- 魚骨 (Ishikawa) 圖
- 失效模式與影響分析 (FMEA)
- 使用帕累托分析對根本原因進行優先排序
進行 RCA 調查
- 收集與分析數據
- 訪談利益相關者以查明事實
- 建立因果關係
制定與執行矯正措施
- 將 RCA 發現轉化為可執行的建議
- 設計矯正與預防行動計劃 (CAPA)
- 確保矯正措施的長期有效性
將 RCA 整合至內部稽核實務
- 在稽核規劃與報告中嵌入 RCA
- 利用 RCA 進行持續改進
- 監控與審閱 RCA 結果
案例研究與實務練習
- 稽核領域中 RCA 的真實世界案例
- 小組練習：對樣本稽核發現進行 RCA
- 角色扮演訪談，以識別根本原因
總結與下一步
最低要求
- 對內部稽核流程的基本了解
- 風險評估與合規經驗
- 熟悉組織的政策與程序
受眾
- 內部稽核員
- 風險與合規官員
- 質量保證專家
- 流程改進專家
14 小時
客戶評論 (1)
聊天很有趣
Jihan Fadila - BAF
課程 - Root Cause Analysis (RCA) for Internal Audit
機器翻譯
