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課程簡介
識別和評估關鍵風險
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分析合規官、反洗錢報告官、反洗錢條例、內部審計和董事會的作用
如何成為一名有效的合規官?
合規官的問責制
與其他控制功能的相互依賴關係
主要、次要和按需合規性
合規官的 Activiti – 以及所需的支援
設計和實施有效的合規框架,包括監測計劃
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分析法律和監管規則
識別風險
設計控制和程式
生成管理資訊
創建有效的合規文化
監測
合規與企業 Governance
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企業 Go 中的概念以及這些概念如何説明管理風險
舉報
董事的角色
創建有效的董事會
區分執行董事和非執行董事的角色
創建並有效利用公司 Go 部門委員會,例如審計、薪酬
財務報告和公司 Governance
特恩布爾報告和有效的風險管理
圍繞合規和 Financial Crime 預防的最新本地和國際監管問題
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合規問題
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集問題
欺詐問題
身份盜竊問題
網路釣魚問題
管理洗錢風險
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離岸發行、政治人物和風險釋放者
瞭解您的客戶(KYC)和身份識別與驗證(ID&V)
風險-Management 方法
案例研究
其他監管風險
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資訊安全與 Data Protection
市場濫用和內幕交易
賄賂和腐敗
制裁
以及在岸和離岸銀行業務中的其他類型和風險
Risk Management中的人為因素
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瞭解人為錯誤在程式驅動環境中的重要性
常見的人為因素問題
陡峭的許可權梯度
信實真空吸塵器
優勢個體
分析的離岸公司和企業服務 分析的離岸信託和受託人服務 受託責任的重要性 瞭解商業理由 反洗錢信任和公司漏洞 虐待的例子 案例研究
7 時間:
客戶評論 (1)
教練,理查非常好。
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
機器翻譯